私募公司備案所需材料清單:全面解析基金業(yè)協(xié)會的要求
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私募公司備案是確保其合法運營的重要步驟,也是保護投資者利益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在中國,私募公司備案由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)負責(zé)。以下是私募公司備案的要求和所需材料的詳細說明。(我是經(jīng)典世紀(jì)楊琪發(fā):I92轉(zhuǎn)3IO3撥7O4O。歡迎隨時聯(lián)系咨詢)
一、基金管理人登記
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。在申請登記時,私募基金管理人需要通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報以下基本信息:
1. 基金管理人基本信息;
2. 高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息;
3. 股東或合伙人基本信息;
4. 管理基金基本信息。
二、基金備案
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。備案時,需要根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,并如實填報以下基本信息:
1. 基金名稱;
2. 資本規(guī)模;
3. 投資者;
4. 基金合同(包括基金公司章程或合伙協(xié)議)。
對于公司型基金,如果自聘管理團隊管理基金資產(chǎn),該基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時,還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
如果備案材料不完備或者不符合規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。如果備案材料完備且符合要求,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公示私募基金的基本情況,并為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括:
1. 私募基金的名稱;
2. 成立時間;
3. 備案時間;
4. 主要投資領(lǐng)域;
5. 基金管理人及基金托管人等基本信息。
備案后的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。
三、人員管理
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員的基本信息及變更信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格,具備以下條件之一的,可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格:
1. 通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;
2. 近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);
3. 基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。
以上是私募公司備案的要求和所需材料的詳細說明,希望對您有所幫助。如果需要更詳細的咨詢服務(wù),請聯(lián)系經(jīng)典世紀(jì)楊琪發(fā),以便進一步溝通為您解答。
一、基金管理人登記
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。在申請登記時,私募基金管理人需要通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報以下基本信息:
1. 基金管理人基本信息;
2. 高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息;
3. 股東或合伙人基本信息;
4. 管理基金基本信息。
二、基金備案
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。備案時,需要根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,并如實填報以下基本信息:
1. 基金名稱;
2. 資本規(guī)模;
3. 投資者;
4. 基金合同(包括基金公司章程或合伙協(xié)議)。
對于公司型基金,如果自聘管理團隊管理基金資產(chǎn),該基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時,還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
如果備案材料不完備或者不符合規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。如果備案材料完備且符合要求,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公示私募基金的基本情況,并為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括:
1. 私募基金的名稱;
2. 成立時間;
3. 備案時間;
4. 主要投資領(lǐng)域;
5. 基金管理人及基金托管人等基本信息。
備案后的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。
三、人員管理
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員的基本信息及變更信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格,具備以下條件之一的,可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格:
1. 通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;
2. 近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);
3. 基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。
以上是私募公司備案的要求和所需材料的詳細說明,希望對您有所幫助。如果需要更詳細的咨詢服務(wù),請聯(lián)系經(jīng)典世紀(jì)楊琪發(fā),以便進一步溝通為您解答。
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聯(lián)系我時,請說是在黃河口信息港看到的,謝謝!
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